Работник банка имеющий доступ к инсайдерской информации банка и включенный в список инсайдеров

Содержание

На лицо, включенное в список инсайдеров АО «Райффайзенбанк», распространяется ряд ограничений, предусмотренных
ст. 6 Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон).

В соответствии со ст. 6 Закона запрещается использование инсайдерской информации:

для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

В соответствии с п.1 ст.7 Закона любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В данном разделе вы можете ознакомиться с информацией, содержащей:

Порядок направления инсайдерами уведомлений на запросы АО «Райффайзенбанк»;
Перечень информации, относящейся к инсайдерской информации АО «Райффайзенбанк».

Инсайдерам АО «Райффайзенбанк»

АО «Райффайзенбанк» в соответствии с требованиями ст. 10 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» вправе запросить у лиц, включенных в список инсайдеров АО «Райффайзенбанк», информацию об осуществленных этими инсайдерами операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой эти инсайдеры имеют доступ.

Инсайдеры, получившие от АО «Райффайзенбанк» запрос на предоставление информации об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее — Запрос), обязаны предоставить информацию в порядке, установленном Указанием Банка России «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос» от 22.04.2019 № 5128-У.

Откровение Инсайдера (Полный фильм). Даже если это фейк, то довольно интересно.

Запросы подписываются единоличным исполнительным органом АО «Райффайзенбанк» или уполномоченным им лицом, и направляются инсайдеру способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдером.

«Методические рекомендации по составлению списка инсайдеров кредитными организациями, в соответствии с пунктами 2 и 3 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (утв. Комитетом АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам, Протокол заседания Комитета от 23.11.2011 N 26)

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО СОСТАВЛЕНИЮ СПИСКА ИНСАЙДЕРОВ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ,
В СООТВЕТСТВИИ С ПУНКТАМИ 2 И 3 СТАТЬИ 9 ФЕДЕРАЛЬНОГО
ЗАКОНА ОТ 27.07.2010 N 224-ФЗ «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ
НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ
И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»

В связи с возникающими у кредитных организаций сложностями при составлении списка инсайдеров, в соответствии с требованиями пунктов 2 и 3 статьи 9 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Закон N 224-ФЗ), Комитет Ассоциации российских банков по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам рекомендует кредитным организациям при составлении списка инсайдеров в соответствии с требованиями пунктов 2 и 3 статьи 9 Закона N 224-ФЗ придерживаться алгоритма действий, содержащегося в прилагаемой Матрице, которая составлена на основании анализа внутренних бизнес-процессов крупнейших банков Российской Федерации.

Настоящие Методические рекомендации не являются нормативным документом и направлены на разъяснение отдельных требований Закона N 224-ФЗ по составлению списка инсайдеров и определению лиц, которые могут входить в такой список, если его составляет кредитная организация, являющаяся эмитентом ценных бумаг, профессиональным участником рынка ценных бумаг, биржевым брокером или участником биржевой торговли. Отдельные положения Методических рекомендаций могут применяться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не являющимися кредитными организациями.

1. ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

Закон N 224-ФЗ — Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Приказ ФСФР N 11-18/пз-н — Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.05.2011 N 11-18/пз-н «Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 — 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», а также порядка и сроков раскрытия такой информации» (вместе с «Положением о порядке и сроках раскрытия инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 — 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»)

Лица — юридические лица, указанные в пункте 1 — 8 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, которые обязаны вести список инсайдеров.

Инсайдеры — физические или юридические лица, указанные в пунктах 5 — 13 статьи 4 Закона N 224-ФЗ, которые могут быть включены в списки инсайдеров Лиц.

Матрица — таблица, позволяющая выявить Инсайдеров Лиц.

Матрица — работники — таблица, позволяющая выявить Инсайдеров на основании заключенных с ними трудовых или гражданско-правовых договоров.

2. СТРУКТУРА МАТРИЦЫ

Матрица инсайдеров (Приложение 1 к настоящим Методическим рекомендациям) построена следующим образом:

В строках 1, 2 столбцов C — Z указаны Лица, которые обязаны вести списки инсайдеров.

В строках 3 — 12 столбцов A — B указаны физические или юридические лица, которые могут быть включены в списки инсайдеров.

Получить информацию о том подлежит ли физическое или юридическое лицо включению в список инсайдеров, можно на пересечении строк и столбцов, указанных в Матрице.

Если ячейка, находящаяся на пересечении строки и столбца выделена зеленым цветом — в большинстве случаев Инсайдер, указанный в строке, включается в список инсайдеров, Лица, указанного в столбце.

Если ячейка выделена желтым цветом — случаи включения в список инсайдеров будут редкими.

Если ячейка выделена красным цветом — с учетом взаимоотношений лиц, указанных в строке и столбце Матрицы, не возникают отношения, требующие включения в список инсайдеров.

В некоторых ячейках даны дополнительные пояснения по основаниям заключаемых договоров, требующих передачи инсайдерской информации и, соответственно, включения в список инсайдеров.

Отдельные пояснения по характеру договорных отношений между Лицами — владельцами списков инсайдеров и включаемыми в них Инсайдерами даны в отдельном приложении, построенном на анализе информации о деятельности некоторых организаций, указанных в статье 4 Закона N 224-ФЗ (Приложение 2 к настоящим Методическим рекомендациям).

Матрица — работники (Приложение 3 к настоящим Методическим рекомендациям) построена с целью облегчения определения инсайдеров — физических лиц, на основе заключенных с ними трудовых или гражданско-правовых отношений (пункта 13 статьи 4 Закона N 224-ФЗ) и используется следующим образом.

Если кредитная организация является эмитентом ценных бумаг, используется таблица «Матрица для Эмитентов и УК», в столбцах которой указаны коды подразделения кредитной организации, а в сроках — коды существенных фактов эмитента, составленные на основании Приказа ФСФР N 11-18/пз-н.

Если Кредитная организация имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, биржевого посредника или осуществляет операции на бирже с иностранной валютой по поручению клиентов, используется таблица «Матрица для профучастников», в столбцах которой указаны коды подразделения кредитной организации, а в сроках — коды видов инсайдерской информации, составленной на основании Приказа ФСФР N 11-18/пз-н.

На пересечении строки и столбца указано, может ли иметь работник подразделения кредитной организации доступ к ее инсайдерской информации.

Слово «ДА» означает, что лицо имеет такой доступ и, соответственно, включается в список инсайдеров.

Слово «НЕТ» означает, что лицо не имеет такого доступа и не подлежит включению в список инсайдеров.

Учитывая многообразие организационных структур кредитных организаций, в Матрице — работники указаны не названия подразделений, а функции, которые выполняют подразделения. Кредитная организация, применяющая Матрицу — работники должна провести анализ среди имеющихся подразделений кредитной организации и определить, какие их них наиболее функционально соответствуют параметрам, указанным в Матрице — работники.

Дополнительно к Матрице — работники даны пояснения по порядку ее применения (Приложение 4 к настоящим Методическим рекомендациям).

Разъяснения

Обновлено: 20.12.2023

В законодательстве о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком отсутствует запрет на совершение операций лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона № и связанных с ними лицами.

При этом лица, указанные в пунктах 1, 3 — 8, 11 и 12 Федерального закона № (далее — юридические лица-инсайдеры) должны соблюдать ограничения и требования пункта 1 части 1 статьи 6 Федерального закона №

Статьей 11 Федерального закона № предусмотрено обязательное принятие инсайдером мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Согласно части 3 статьи 11 Федерального закона № в целях обеспечения соблюдения пункта 1 части 1 статьи 6 Федерального закона № совет директоров (наблюдательный совет), а в случае его отсутствия высший орган управления юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 — 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № определяет условия совершения операций с финансовыми инструментами лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона № включенными в список инсайдеров указанных юридических лиц, и связанными с ними лицами (далее — Условия).

В условиях раскрытия инсайдерской информации в ограниченных составе и (или) объёме, в соответствии с частью 1.2 статьи 8 Федерального закона № юридическим лицам-инсайдерам рекомендуется актуализировать Условия с учетом подходов, которые обеспечат соблюдение требований пункта 1 части 1 статьи 6 Федерального закона № Например, таких как:

заблаговременное уведомление внутренним инсайдером юридического лица-инсайдера о намерении и причинах совершения операций с финансовыми инструментами;
установление критериев оценки уровня риска операций, совершаемых внутренними инсайдерами;
установление ограничительных периодов с учетом собственной практики юридического лица — инсайдера освещения и распространения информации;
дифференцирование Условий по видам инсайдерской информации и доступу к ним;
использование системного подхода к установлению мер внутреннего контроля и учет особенностей работы в отношении информации, ранее раскрываемой, но впоследствии ограниченной к раскрытию по составу и (или) объему.

Дополнительно обращаем внимание, что Банком России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе «Противодействие недобросовестным практикам», подразделе «Аналитика» опубликован «Обзор практик определения условий совершения инсайдерами и связанными с ними лицами операций с финансовыми инструментами», включающий в себя практики, реализованные на российском и иностранных финансовых рынках.

Ответ был полезен?
Копировать ссылку
Пожалуйста, расскажите, почему вам не подошел этот ответ?
Ответ ссылается на неактуальные данные
Ответ не помог решить проблему

Спасибо, что помогаете нам стать лучше!

Обязаны ли лица, указанные в частях 1 — 3 статьи 10 Федерального закона № направлять запросы своим инсайдерам об осуществленных ими операциях в форме электронных документов, подписанных электронной подписью?

Обновлено: 07.06.2022

Форма запроса и способы его подписания, порядок и сроки его направления определяются организацией самостоятельно. Единственное ограничение — запрос должен быть подписан руководителем или уполномоченным им лицом и направлен способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдером.

Соответствующее требование установлено пунктом 1 Указания Банка России от 22.04.2019 № «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос».

Спасибо, что помогаете нам стать лучше!

Можно ли в локальных нормативных актах лиц, указанных в частях 1 — 3 статьи 10 Федерального закона № предусмотреть возможность направления ответов на запросы на бумажном носителе для всех категорий инсайдеров?

Обновлено: 07.06.2022

По общему правилу предусматривается предоставление инсайдером ответа на запрос в электронной форме и только в отсутствие такой возможности допускается направление ответа на запрос на бумажном носителе.

Таким образом, запрашивающее лицо не вправе предусмотреть предоставление ответов на запросы только на бумажном носителе всеми категориями инсайдеров.

Подробнее см. пункты 4 и 5 Указания Банка России от 22.04.2019 № «О порядке и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года № „О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“ запрос».

Спасибо, что помогаете нам стать лучше!

Может ли юридическое лицо включить родственников инсайдеров в список инсайдеров?

Можно ли обязать инсайдеров отчитываться по операциям с ценными бумагами их родственников?

Обновлено: 07.06.2022

Юридическое лицо вправе включить в список инсайдеров родственников инсайдеров только в случае, если они соответствуют критериям, указанным в пунктах 5, 7 и 13 статьи 4 Федерального закона №

В соответствии с частями 2 — 4 статьи 9 Федерального закона № установлен исчерпывающий перечень оснований для включения лиц в соответствующие списки инсайдеров. Так, согласно части 2 статьи 9 Федерального закона № в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Федерального закона № включаются исключительно лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 — 13 статьи 4 Федерального закона № а согласно части 3 статьи 9 Федерального закона № в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 5 — 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона № включаются лица, указанные в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона № В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 указанного Федерального закона № также включаются лица, указанные в данном пункте, при наличии в заключенных с лицами, указанными в пунктах 1, 3, 4 статьи 4 Федерального закона № договорах права передачи соответствующей инсайдерской информации в целях их исполнения.

В соответствии с частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона № юридические лица вправе запросить у инсайдеров, включенных в соответствующие списки инсайдеров, информацию об осуществленных ими операциях. Согласно части 4 статьи 10 Федерального закона № инсайдеры, получившие предусмотренный частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона № запрос, обязаны предоставить запрашиваемую информацию в порядке и в сроки, которые установлены нормативным актом Банка России.

При этом обязанность инсайдеров отчитываться по операциям, совершенным их родственниками, не предусмотрена.

Спасибо, что помогаете нам стать лучше!

Должна ли организация включать в список инсайдеров представителей Банка России, которые назначены в нее в соответствии со статьей 76 Федерального закона №

Обновлено: 07.06.2022

Уполномоченные представители Банка России в кредитной организации не подлежат включению в список инсайдеров, за исключением случаев, когда они входят в состав определенных органов организации.

В соответствии со статьей 76 Федерального закона № уполномоченные представители Банка России, назначаемые в кредитную организацию, являются служащими Банка России и относятся к инсайдерам по пункту 10 статьи 4 Федерального закона № в случае наличия у них доступа к инсайдерской информации, но не подлежат включению в списки инсайдеров юридических лиц, указанных в частях статьи 9 Федерального закона № за исключением случаев, когда служащие Банка России входят в состав органов организации, указанных в пункте 7 статьи 4 Федерального закона (например: члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лица, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, управляющих организаций).

Спасибо, что помогаете нам стать лучше!

Необходимо ли управляющей компании включать членов органа (комитета), участвующего в принятии решения по совершению сделок на организованных торгах с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в свой список инсайдеров?

Обновлено: 07.06.2022

Физические лица могут быть включены в список инсайдеров управляющих компаний ввиду наличия заключенных с ними трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, на основании которых они имеют доступ к инсайдерской информации управляющих компаний, или в силу исполнения функций органов управления, органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью таких управляющих компаний.

Согласно пункту 1 статьи 4 Федерального закона № к инсайдерам отнесены в том числе управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющие компании).

Таким образом, в силу предоставления фактического доступа по заключенным трудовым и (или) гражданско-правовым договорам или в силу исполнения функций органов управления, органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью управляющих компаний, физические лица включаются в список инсайдеров таких управляющих компаний.

При этом с учетом пункта 2 части 1 статьи 6 Федерального закона № предусматривающего запрет на использование инсайдерской информации путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора, в случае, если физические лица, в том числе являющие членами специализированных комитетов, действующих при органах управления управляющей компании, не включены в ее список инсайдеров, у управляющей компании отсутствуют основания для предоставления указанным лицам доступа к ее инсайдерской информации, например, касающейся совершения сделок на организованных торгах с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (при отсутствии иных законных оснований у таких физических лиц для доступа к такой информации).

Вместе с тем различного вида договоры о конфиденциальности имеют гражданско-правовую природу, в связи с чем они могут являться основанием для включения лиц в списки инсайдеров, при этом предоставление и получение доступа к инсайдерской информации не может являться основной целью сторон и предметом таких договоров, а должно представлять собой одно из условий, без соблюдения которого невозможно надлежащее исполнение основных обязательств по договорам, определяющих их предмет (например, оказание услуг, исполнение поручений и т.д.).

Инсайдерам банка

Федеральный закон от 27 июля 2010 г. № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон)

С момента внесения лица в список инсайдеров Банка ВТБ (ПАО), в отношении такого лица (инсайдера) вводятся ограничения, предусмотренные статьей 6 Федерального закона, определена ответственность в соответствии со статьей 7 Федерального закона, и на инсайдера возлагаются обязанности, предусмотренные статьей 10 Федерального закона

Статья 6 Федерального закона «Ограничения на использование инсайдерской информации и манипулирование рынком»

Согласно п.1 ст.6

Запрещается использование инсайдерской информации:

для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация

путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора

путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров

Примеры наказаний за инсайдерскую торговлю

Пример 1. Шахта «Распадская» 13 ноября 2020 года объявила об обратном выкупе акций по 164 рубля за штуку, что привело к росту котировок на 18,3% на Мосбирже. Однако за несколько дней до объявления о байбэке инсайдеры начали покупать акции, что потенциально принесло им около 30% прибыли (с 9 по 13 ноября акции «Распадской» подорожали с 115 до 155 рублей). В связи с этим Центробанк приостановил операции на брокерских счетах фигурантов дела и предписал компании и ее аудитору принять меры для предотвращения таких нарушений в будущем.

07.06.2023 15:45

Пример 2. Центробанк установил, что бывшие совладельцы компании «Трансаэро» (обанкротилась в 2015 году) Татьяна Анодина и ее сын Александр Плешаков манипулировали рынком и использовали инсайдерскую информацию. По данным регулятора, Плешаков скрыл, что с сентября по декабрь 2016 года перевел около 64 млн акций компании на счет Анодиной.

Этот факт мог вызвать резкое изменение котировок акций, если бы он был публичным. Однако сокрытие факта позволило продать акции со счета Анодиной широкому кругу инвесторов по рыночной цене. В результате совладельцы «Трансаэро» смогли избежать убытков при продаже акций более чем на 200 млн рублей, подсчитал ЦБ.

Регулятор усмотрел в действиях Плешакова и Анодиной признаки преступлений, предусмотренных ст. 185.6 (неправомерное использование инсайдерской информации) и 185.3 УК РФ (манипулирование рынком), и обратился в правоохранительные органы. В сентябре 2021 года суд арестовал имущество Анодиной и Плешакова.

Инсайдерская информация и фондовый рынок: главное

Инсайдерская информация — это точная и конкретная внутренняя информация компании, которая не была публично раскрыта. Каждая компания создает свой список инсайдерской информации, доступ к которой может быть только у ограниченного числа людей — инсайдеров.
Инсайдерам запрещено использовать служебную информацию для совершения сделок с финансовыми инструментами компании. Наказание за это — штраф в размере до 1 млн рублей, а при нанесении крупного ущерба суд может лишить свободы на срок до шести лет.
На российском фондовом рынке периодически происходит инсайдерская торговля, однако доказать это бывает очень трудно. Поэтому важно проводить комплекс мер по повышению прозрачности корпоративного управления.

С помощью сервисов Банки.ру вы также можете подобрать подходящий вклад или накопительный счет, выбрать дебетовую или кредитную карту.

Еще по теме:

Указание Банка России от 01.08.2019 N 5222-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 — 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации (Зарегистрировано в Минюсте России 16.10.2019 N 56257)»

Настоящее Указание в соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 11 и пунктом 13 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2011, N 29, ст.

4291; N 48, ст. 6728; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 30, ст. 4082, ст. 4084; 2014, N 30, ст. 4219; 2016, N 27, ст. 4225; 2018, N 32, ст. 5103; N 53, ст.

8440) (далее — Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ) устанавливает требования к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3 — 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

1. Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее — противодействие НИИИМР) (далее — правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР), разработанные и утвержденные юридическими лицами, указанными в пунктах 1, 3 — 8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (далее — юридические лица), должны содержать следующие положения.

1.1. Цели, задачи и методы осуществления контроля за соблюдением юридическим лицом:

требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, а также требований (правил) саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, разработанных в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 17 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, в случае их наличия (для юридических лиц, являющихся членами указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) (далее — требования в области противодействия НИИИМР);

порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации (отдельных видов инсайдерской информации) эмитента, утвержденных в соответствии с частью 1.1 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ советом директоров (наблюдательным советом) эмитента, а в случае отсутствия совета директоров (наблюдательного совета) — лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента (далее — порядок и сроки раскрытия инсайдерской информации эмитента) (для юридических лиц, являющихся эмитентами);

порядка доступа к инсайдерской информации, правил охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (далее — порядок доступа к инсайдерской информации);

правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР;

внутренних документов организатора торговли, предусматривающих действия, направленные на предупреждение, выявление и пресечение нарушений требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, включая правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (далее — нестандартные сделки (заявки) (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли).

1.2. Функции структурного подразделения (должностного лица) юридического лица, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением юридическим лицом требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов (далее соответственно — ответственное структурное подразделение, ответственное должностное лицо), включая следующие функции.

1.2.1. Выявление, анализ, оценка и мониторинг риска возникновения у юридического лица расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия НИИИМР, а также документам, указанным в абзацах третьем — шестом подпункта 1.1 настоящего пункта (далее — документы юридического лица), и (или) в результате применения Банком России и (или) саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (для юридических лиц, являющихся членами указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) мер к юридическому лицу (далее — регуляторный риск в области противодействия НИИИМР).

1.2.2. Организация процессов, направленных на управление регуляторным риском в области противодействия НИИИМР, в том числе разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, а также осуществление контроля за проведением указанных мероприятий.

1.2.3. Ведение учета событий, связанных с регуляторным риском в области противодействия НИИИМР.

1.2.4. Осуществление контроля за следующими действиями.

1.2.4.1. Информирование юридическим лицом Банка России о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, признанных юридическим лицом существенными (далее — существенные события регуляторного риска в области противодействия НИИИМР), в случае принятия юридическим лицом решения об информировании Банка России о существенных событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР.

1.2.4.2. Составление юридическим лицом собственных перечней инсайдерской информации и внесение в них изменений (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).

1.2.4.3. Соблюдение юридическим лицом порядка доступа к инсайдерской информации.

1.2.4.4. Соблюдение юридическим лицом порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации эмитента (для юридических лиц, являющихся эмитентами) и порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации, установленных в соответствии с частью 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).

1.2.4.5. Проведение юридическим лицом мероприятий, направленных на реализацию прав (исполнение обязанностей) в части:

ведения списка инсайдеров;

уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, а также информирования указанных лиц о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;

передачи списка инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3 — 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);

передачи списка инсайдеров в Банк России по его требованию;

направления запросов, содержащих информацию, предусмотренную частями 1 — 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также предоставления информации при получении юридическим лицом указанных запросов (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в частях 1 — 4 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);

направления юридическим лицом требований, предусмотренных пунктом 1 части 2 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли);

направления юридическим лицом в Банк России уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли);

направления юридическим лицом в Банк России уведомлений об операциях, осуществляемых от его имени, но за счет клиента юридического лица, или от имени и по поручению клиента юридического лица, в отношении которых у юридического лица имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком (далее — потенциально нестандартные операции) (для юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов).

1.2.4.6. Совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами юридическим лицом от своего имени и за свой счет, от своего имени и за счет клиентов и (или) от имени и за счет клиентов (для юридических лиц, являющихся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг и (или) иными лицами, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившими инсайдерскую информацию от клиентов), а также лицами, включенными в список инсайдеров указанного юридического лица.

1.2.4.7. Соблюдение лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, включенными в список инсайдеров юридического лица, и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных советом директоров (наблюдательным советом) юридического лица, а в случае его отсутствия — высшим органом управления юридического лица, в соответствии с частью 3 статьи 11 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.

1.2.4.8. Выявление юридическим лицом потенциально нестандартных операций (для юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов).

1.2.4.9. Выявление юридическим лицом нестандартных сделок (заявок) (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли).

1.2.4.10. Проведение юридическим лицом проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли).

1.2.4.11. Обеспечение юридическим лицом соответствия документов юридического лица требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия документов юридического лица друг другу.

1.2.4.12. Проведение юридическим лицом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления, и работников юридического лица с требованиями в области противодействия НИИИМР и документами юридического лица.

1.2.5. Участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ статистики указанных обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений (при наличии указанной статистики).

1.2.6. Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица отчетов о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР и отчетов о деятельности ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) (далее — отчеты ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).

1.2.7. Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица предложений, направленных на совершенствование проводимых юридическим лицом мероприятий по противодействию НИИИМР.

1.2.8. Участие в процессе пересмотра правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР.

1.3. Права и обязанности руководителя ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица), в том числе следующие права и обязанности.

1.3.1. Право запрашивать у лиц, входящих в состав органов управления, структурных подразделений и работников юридического лица документы и информацию, в том числе разъяснения, необходимые для выполнения руководителем ответственного структурного подразделения (ответственным должностным лицом) своих функций.

1.3.2. Право передачи в Банк России информации о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР.

1.3.3. Право участвовать в процессе отбора кандидатов на должности работников ответственного структурного подразделения (при их наличии).

1.3.4. Обязанность разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных в правилах внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР в соответствии с подпунктом 1.1 настоящего пункта.

1.3.5. Обязанность информировать единоличный исполнительный орган юридического лица обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).

1.4. Указание на подотчетность ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) единоличному исполнительному органу юридического лица в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 11 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также указание на орган управления юридического лица, которому подчинено ответственное структурное подразделение (ответственное должностное лицо).

1.5. Положения о порядке составления и предоставления ответственным структурным подразделением (ответственным должностным лицом) единоличному исполнительному органу юридического лица отчетов ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица), содержащие перечень информации, которая подлежит включению в указанные отчеты, а также периодичность и сроки их предоставления.

1.6. Положения о порядке составления и предоставления ответственным структурным подразделением (ответственным должностным лицом) единоличному исполнительному органу юридического лица предложений, направленных на совершенствование проводимых юридическим лицом мероприятий по соблюдению требований в области противодействия НИИИМР.

1.7. Положения о порядке оценки органами управления (работниками юридического лица, не являющимися работниками ответственного структурного подразделения или ответственным должностным лицом) действий лиц, входящих в состав указанных органов управления юридического лица (действий указанных работников и подчиненных им работников (при наличии), на предмет соответствия требованиям в области противодействия НИИИМР и документам юридического лица.

1.8. Положения о порядке возложения по решению юридического лица функций руководителя ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) на иного работника (иное должностное лицо), содержащие указание на невозможность возложения указанных функций на работника (должностное лицо), не являющегося (не являющееся):

контролером (руководителем службы внутреннего контроля) юридического лица (при наличии);

руководителем службы управления рисками юридического лица (для юридических лиц, являющихся банками с базовой лицензией, в случае если функции руководителя службы внутреннего контроля юридического лица осуществляет руководитель службы управления рисками).

1.9. Положения о порядке передачи по решению юридического лица третьим лицам отдельных функций по осуществлению контроля за соблюдением юридическим лицом требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица, содержащие указание на невозможность передачи указанных функций третьим лицам, не являющимся:

кредитной организацией, входящей с юридическим лицом в банковскую группу (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями);

кредитной и (или) некредитной финансовой организацией, входящей с юридическим лицом в банковскую группу (банковский холдинг) или осуществляющей контроль либо оказывающей значительное влияние в отношении юридического лица, при условии обеспечения отсутствия конфликта интересов (для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями).

1.10. Перечень мероприятий, направленных на обеспечение соблюдения требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица лицами, указанными в абзацах втором или третьем подпункта 1.9 настоящего пункта, при осуществлении ими отдельных функций по контролю за соблюдением юридическим лицом требований в области противодействия НИИИМР и положений документов юридического лица.

1.11. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение условий для беспрепятственного и эффективного осуществления ответственным структурным подразделением (ответственным должностным лицом) своих функций.

1.12. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение независимости ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) от иных структурных подразделений (должностных лиц) юридического лица, в том числе посредством установления системы оплаты труда и структуры вознаграждения работников ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).

1.13. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица), включающий назначение лица, исполняющего обязанности руководителя ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица), в случае временного отсутствия руководителя ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).

1.14. Перечень проводимых юридическим лицом мероприятий, направленных на исключение конфликта интересов у работников ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица), в том числе в случае принятия юридическим лицом решения о возложении функций руководителя ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) на контролера (руководителя службы внутреннего контроля) юридического лица (при наличии) или руководителя службы управления рисками юридического лица (для юридических лиц, являющихся банками с базовой лицензией, в случае если функции руководителя службы внутреннего контроля юридического лица осуществляет руководитель службы управления рисками).

1.15. Положения о порядке осуществления ответственным структурным подразделением (ответственным должностным лицом) контроля за совершением действий, указанных в подпунктах 1.2.4.1 — 1.2.4.12 настоящего пункта.

1.16. Положения о пересмотре правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, содержащие периодичность указанного пересмотра (не реже одного раза в год) и описание событий, наступление которых влечет необходимость внесения изменений в правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР.

1.17. Перечень документов, составляющих правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, в случае если указанные правила состоят из нескольких документов.

2. Положения, не предусмотренные пунктом 1 настоящего Указания, по решению юридического лица включаются в правила внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР, если они соответствуют требованиям в области противодействия НИИИМР.

3. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 июля 2019 года N 20) вступает в силу по истечении 180 дней после дня его официального опубликования.

Председатель Центрального банка

Комитет АРБ ПОД/ФТ. Типовой Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»

Типовой
Порядок доступа к инсайдерской информации, охраны ее конфиденциальности
и контроля за соблюдением требований Федерального закона № 224-ФЗ
«О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации
и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные
акты Российской Федерации»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон), и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для урегулирования отношений, связанных с установлением, изменением и прекращением порядка доступа к инсайдерской информации, охраной ее конфиденциальности и контролем за соблюдением требований Федерального закона.

1.2. Порядок направлен на регулирование использования инсайдерской информации и включает в себя:

– определение инсайдерской информации и инсайдера;

– порядок использования инсайдерской информации;

– правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации от неправомерного использования.

1.3. Требования настоящего Порядка должны учитываться при разработке внутренних документов дочерних организаций, в которых Банк является учредителем или акционером в случае, если такая дочерняя организация является субъектом исполнения Федерального закона.

2. Определения, используемые в настоящем Порядке:

2.1. Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг (далее – эмитент), одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – управляющая компания), одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в п. 2 ст. 4 Федерального закона, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, указанный в ст. 3 Федерального закона.

2.2. Товары – вещи, за исключением ценных бумаг, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

2.3. Инсайдер – лицо, которое имеет доступ к Инсайдерской информации.

2.4. Банк – (название банка)

2.5. Общедоступная информация – общеизвестные сведения и иная информация, доступ к которой не ограничен.

2.6. Перечень Инсайдерской информации – категории информации, относящиеся к Инсайдерской информации Банка.

2.7. Финансовый инструмент – ценная бумага или производный финансовый инструмент, определяемый в соответствии с Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

3. ИНСАЙДЕРСКАЯ ИНФОРМАЦИЯ БАНКА

3.1. В соответствии с требованиями Федерального закона Банк разрабатывает Перечень Инсайдерской информации.

3.2. Перечень Инсайдерской информации составляется в соответствии с нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, содержащим исчерпывающий перечень Инсайдерской информации. Перечень Инсайдерской информации утверждается организационно-распорядительным документом Банка и подлежит раскрытию в сети «Интернет» на официальном сайте Банка.

3.3. К Инсайдерской информации не относятся:

3.3.1. сведения, ставшие доступными неограниченном кругу лиц, в том числе в результате их распространения;

3.3.2. осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

3.4. Информация, незаконно раскрытая или опубликованная в средствах массовой информации, не является Инсайдерской информацией с момента такого раскрытия.

4.1. К Инсайдерам Банка, в соответствии с требованиями Федерального закона относятся:

4.1.1. члены Совета Директоров (Наблюдательного совета) Банка;

4.1.2. Президент (Председатель Правления) Банка;

4.1.3. заместители Президента (Председателя Правления) Банка;

4.1.4. члены коллегиального исполнительного органа Банка (Правления Банка);

4.1.5. члены ревизионной комиссии Банка;

4.1.6. лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основании заключенных договоров, в том числе:

– внешние аудиторы Банка (аудиторские организации);

– оценщики Банка (физические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);

– профессиональные участники рынка ценных бумаг;

4.1.7. информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка.

4.1.8. рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также его ценным бумагам.

4.1.9. физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации Банка на основе трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с ними.

4.1.10. лица, которые владеют не менее чем 25 процентами голосов в высшем органе управления Банка, а также лица, которые в силу владения акциями (долями) в уставном капитале Банка имеют доступ к Инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов.

4.2. Банк ведет список своих Инсайдеров на основании категорий лиц, указанных в пункте 4.1. настоящего Порядка. Порядок ведения списка Инсайдеров определяется внутренними документами Банка (в случае, если список Инсайдеров утверждается организационно-распорядительным документом – указать его название).

4.3. Информация о включении в список и исключении из списка Инсайдеров Банка доводится только до лиц, включенных в указанный список, а также до организаторов торговли, через которых Банк совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

4.4. Информация, указанная в пункте 4.3. настоящего Порядка передается в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию.

4.5. Инсайдеры Банка, получившие уведомления о включении в список Инсайдеров Банка, обязаны направлять уведомления в Банк и федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация Банка, к которой они имеют доступ. Уведомления Инсайдеров Банка направляются в порядке и сроки, определенные нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

5. ЗАПРЕТ НА ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

5.1. Запрещается использование Инсайдерской информации:

– для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается Инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна Инсайдерская информация;

– путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список Инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;

– путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

6. ПОРЯДОК ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

6.1. Доступ Инсайдеров Банка к определенной Инсайдерской информации Банка осуществляется на основании заключенных с ними трудовых и (или) гражданско-правовых договоров.

6.2. Доступ работников Банка к Инсайдерской информации Банка и его клиентов осуществляется в рамках внутренних нормативных документов Банка.

6.3. Доступ к определенной Инсайдерской информации лицам, не являющимся Инсайдерами Банка, оформляется на основании заявления _____________________ (указать подразделение Банка), с указанием обоснования необходимости получения конкретной информации, необходимости копирования с применением технических средств указанной информации, а также необходимости раскрытия информации третьим лицам с указанием третьих лиц, в адрес которых планируется раскрытие.

6.4. По итогам рассмотрения заявления, указанного в пункте 6.3. настоящего Порядка, не позднее ___ (указать срок) дней с момента его получения принимается решение о допуске или отказе в допуске лица к запрашиваемой им информации, о чем уведомляется лицо, направившее заявление.

7. ПРАВИЛА ОХРАНЫ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ.

7.1. Требование настоящего Порядка подлежат исполнению всеми Инсайдерами Банка, а также работниками Банка.

обеспечивать сохранение конфиденциальности Инсайдерской информации в соответствии с внутренними нормативными актами Банка;
при утрате статуса лица, имеющего доступ к Инсайдерской информации, передать Банку имеющиеся в его распоряжении носители информации, содержащие Инсайдерскую информацию;
немедленно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его замещающему, об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих Инсайдерскую информацию, ключей от сейфов (хранилища), пропусков, паролей или при обнаружении несанкционированного доступа к инсайдерской информации и т.п.

7.3. Банк обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами, имеющими доступ к Инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.

7.4. Банк вправе вводить специальные процедуры, направленные на охрану конфиденциальности Инсайдерской информации от неправомерного использования, для обеспечения соблюдений Порядка доступа к Инсайдерской информации, в том числе путем исключения неправомерного доступа к Инсайдерской информации Инсайдерами Банка, указанными в 4.1. настоящего Порядка; повышения уровня доверия к Банку со стороны его клиентов и партнеров.

7.5. Контроль за соблюдением требований настоящего Порядка, Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов осуществляет _______________ (название подразделения банка или должность сотрудника ), который подотчетен Совету Директоров (Наблюдательному совету) Банка.

7.6. Банк по законному мотивированному требованию органа государственной власти, иного государственного органа, органа местного самоуправления предоставляет им на безвозмездной основе Инсайдерскую информацию. Мотивированное требование должно быть подписано уполномоченным должностным лицом, содержать указание цели и правового основания затребования информации и срок предоставления этой информации.

7.7. Работники Банка обязаны доводить до сведения непосредственного руководителя, а также Департамента безопасности Банка и сотрудника или руководителя подразделения, указанного в пункте 7.5. настоящего Порядка, любые факты, которые им стали известны:

– об Инсайдерской информации Банка, которая не подлежит раскрытию им в соответствии с их должностными обязанностями, но стала им известна, в том числе от клиентов Банка или иных лиц;

– о неправомерном использовании, в том числе использовании в собственных интересах работников Банка, Инсайдеров Банка и их родственников Инсайдерской информации Банка, клиентов и партнеров Банка.

8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА РАЗГЛАШЕНИЕ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ

8.1. Лица, нарушившие требования настоящего Порядка, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

8.2. Если в результате изменения законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации отдельные пункты настоящего Порядка вступают с ним в противоречие, эти пункты утрачивают силу. До момента внесения изменений в настоящий Порядок работники Банка и иные лица, указанные в настоящем Порядке руководствуются законодательными и нормативно-правовыми актами Российской Федерации.